2011-05-05 來源:

 

  黨的十六屆五中全會提出,要把增強自主創新能力作爲國家戰略,堅持自主創新,建設創新型國家。增強自主創新能力,關鍵是強化企業在技術創新中的主體地位,使企業真正成爲研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體。因此,必須營造激勵企業自主創新的環境,通過一系列的制度安排使企業自主創新行爲不斷得到激勵,促使創新成爲大多數企業自發的行爲,才能有效地提高廣西的自主創新能力。

  一、自主創新的內涵、模式和支撐體系

  (一)自主創新內涵

  熊彼特是最早提出創新概念的經濟學家,他認爲創新就是建立一種新的生産函數,是“企業家將生産要素和生産條件的一種從未有過的新組合,通過引入生産系統以獲得超額利潤的過程”。自主創新強調創新主體在創新過程中的主導權,這種主導權主要體現爲創新決策的自主性和技術選擇的自主性,強調的是創新決策的主動權。自主創新的突破口是關鍵技術和核心技術的自主研發,關鍵技術或核心技術在整個産品系統中起決定性作用,只有在核心技術和關鍵技術的自主研發上實現突破,才談得上具備自主創新能力。

  (二)自主創新模式及廣西自主創新模式的選擇

  基于創新的不同來源與技術途徑可將自主創新劃分爲原始創新、集成創新及引進消化吸收和再創新模式。

  1、自主創新模式。(1)原始創新。是具有自主知識的重大創新,基礎研究是原始性創新的主要源泉。進行原始創新要求有很豐富的知識技術積壤,有強大的技術實力和創新能力,一旦取得突破,就會形成知識産權和技術高附加值,往往形成技術壟斷和産品的市場壟斷優勢。(2)集成創新。集成創新是有機融合各種學科技術進行整體集成創新的活動。由于集成創新技術含量高,其産品附加值遠遠超過由單項創新産品的簡單相加,更具有競爭優勢。(3)引進消化吸收再創新。它是在技術引進的基礎上,通過對技術的消化、吸收基礎上的再創新活動,具有低投入、低風險、時間短、見效快的特點。但由于缺乏超前性,會受到率先創新者技術壁壘、市場壁壘的制約,有時還面臨法律方面的障礙。

  2、廣西自主創新模式的選擇。選擇創新模式既要尊重創新的一般規律,又要考慮廣西實際。國際經驗表明,在人均GDP1000—3000美元的發展階段,主要以消化吸收再創新爲主,集成創新爲輔;在3000—5000美元的發展階段,主要以集成創新爲主,原始創新爲輔;超過5000美元的發展階段,主要以原始創新、集成創新爲主,消化吸收再創新爲輔。廣西人均GDP已超過1000美元,應處于全面引進、消化吸收再創新階段,但考慮到廣西已具備比較完善的科技基礎以及集成創新日益成爲世界技術創新的趨勢,我們認爲在未來5年內廣西的創新模式應選擇爲:以引進創新、集成創新爲主,以原始創新爲輔。在技術落後的領域,實行引進消化創新模式;在技術比較成熟的領域,實施技術融合的集成創新模式;在具備創新條件的局部領域,實施原始創新模式。

  (三)企業自主創新支撐體系

  企業自主創新支撐體系主要包括智力支撐體系、金融支撐體系、中介服務體系和政策支撐體系。

  1、智力支撐體系。技術創新必須要以科學知識爲基礎,但科學知識是“公共産品”,周期長、投入大,而且與實際的生産應用有著相當的距離,企業一般都不願或無力承擔。高校和科研機構是創新的知識庫和技術源,在知識經濟時代,企業的創新活動越來越依賴于高校和科研機構所生産的知識和技術。

  2、金融支撐體系。資金是制約企業自主創新的主要因素,特別是在創新的中期和後期階段資金需求量巨大,必須借助金融支撐系統的力量。在創新過程的不同發展階段特征不同,資金供給的主體也不同。基礎研究主要由國家投入爲主體,應用研究、中間試驗、樣品試制主要由企業、風險投資投入爲主體,國家提供部分資助,商業化和産業化則主要由企業投入和銀行、證券市場提供資金,國家提供貸款貼息、投融資擔保或通過其政策性銀行提供低息貸款。

  3、中介服務體系。它是科技和經濟結合的中間環節。它可分爲三類:中介交易機構,包括技術市場,産權交易中心等;爲技術創新活動提供場所、設備、咨詢服務的組織,如高校、高科技園區、企業孵化器、生産力促進中心等;對科技成果做進一步修改和完善的工程化、中試和設計方面的服務,如工程技術中心,技術開發中心等。

  4、政策支撐體系。它是政府支持企業技術創新的政策體系。自主創新是具有很高外部經濟性的活動,僅靠市場很難使創新活動處于社會需求的最優水平,需要政府來彌補市場的不足,通過建立有利于創新的一系列制度安排來規範和引導區域內的創新活動。

  二、廣西企業自主創新發展現狀及其特點

  (一)廣西企業自主創新發展現狀

  近年來,廣西各級黨委、政府高度重視科技工作,制定了一系列鼓勵科技創新的政策措施,不斷完善區域創新體系,努力營造有利于企業自主創新的發展環境。

  1、科技創新投入大幅增加,爲企業自主創新奠定了基礎。科技投入是創新的物質基礎,是企業自主創新持續發展的重要前提和根本保障。“十五”時期,廣西不斷加大科技投入,使科技軟硬環境得到較大改善,科技實力不斷提高。2005年,全區科技活動經費支出78.37億元,比2000年增長4.3倍,其中R&D經費支出22.70億元,比2000年的增長2.8倍,科技投入的增長速度遠遠高于同期經濟增長98.19%的速度。R&D經費占GDP比重也由2000年的0.29%提高到2005年0.56%,增長了近1倍。

  2、區域創新體系建設步伐加快,支撐企業自主創新成效明顯。近年來,廣西加快區域創新體系的建設,爲企業自主創新提供了有力支撐。一是科學研究體系建設進一步加強。廣西選擇具有較強科研能力的高校和科研單位,建設了25個科技創新金源單位,8家自治區級重點實驗室和首個國家級實驗室,開展前瞻性應用研究和共性技術、關鍵技術研究,爲企業自主創新提供知識源和技術源。二是技術創新體系建設加快。到2005年全區建立了8個國家級和87個自治區級企業技術中心、37個自治區級工程技術中心、19個博士後工作站,支持企業建立技術開發機構1150多家。三是科技中介服務體系建設不斷完善。在全區建立了90個生産力促進中心、14個常設技術市場,以及一批科技中介服務機構;建立了覆蓋全區14個市的科技信息網絡體系。據統計,2001年以來廣西高新區科技企業孵化器累計孵化畢業高新企業145家,孵化高新企業數從2001年的91家增加到2004年的165家。

  3、優勢産業技術攻關進一步加強,共性關鍵技術研究和重大産品創新取得重大突破。“十五”以來,廣西攻克了一批對産業升級帶動作用大、覆蓋面廣、關聯度高的關鍵技術及其集成配套技術,培育了一批科技含量高、有自主知識産權、市場競爭力強的新産品。在制糖、有色金屬、機械、汽車、林産化工、高新技術等産業取得重大技術突破。

  ——汽車工業,廣西玉柴的4W微型轎車柴油機填補了國內空白,解決了柴油機排放由歐Ⅱ向歐Ⅲ發展的關鍵問題。南甯八菱科技股份有限公司成功開發了“新型銅硬釺焊雙波浪帶汽車散熱技術”,使廣西熱交換器行業銅硬釺焊工藝技術進入世界先進水平。

  ——機械工業,廣西在高端數控機床研制取得曆史性突破,桂林機床股份有限公司成功研制出國內領先的45度型、自動立臥轉換等4種數控自動萬能銑頭,打破了西方的技術封鎖。桂林廣陸數字測控技術有限公司成功研發出具有自主知識産權的數顯卡尺心髒部件——電磁式傳感器,填補了國內空白。柳州歐維姆公司開發出核心技術擁有自主知識産權的預應力錨器具,産品産量、質量均居國內同行業首位,國內市場占有率達65%,還出口到東南亞、日本和美國。

  ——有色金屬工業,中鋁廣西分公司用拜爾法生産氧化鋁新工藝等技術處于世界先進水平,並開發出目前世界工業化規模最大、具有國際先進水平的320KA特大型電解槽,標志著我國鋁電解技術躍上一個新台階。

  ——制糖工業,廣西貴糖集團開發出“壓榨過程全自動控制系統”、“糖廠節水降耗閉合循環用水系統”等,填補了國內制糖行業自動化監控方面的技術空白。

  ——林産化工,梧州松脂股份公司研究出歧化松香皂的脫色新工藝,技術達到國外同類産品水平。

  ——高新技術,廣西完成了國家863計劃項目“生物工程酶法轉換木薯澱粉生産海藻糖”等研究,成果處于國內領先地位,達到國際先進水平,廣西中諾生物工程有限公司將這一技術成果實現産業化。廣西水牛研究所在解決胚胎發育阻滯和胚胎移植技術關鍵方面取得突破,技術達到國際先進水平。

  ——新材料技術領域,桂林礦産地質研究院在超硬材料和人工晶體材料研發方面處于國內國際先進水平,形成了人造金剛石等産業鏈。柳州華錫铟材料有限公司成功開發出ITO靶材生産技術,其技術和産品質量處于國內領先、國際先進水平。

  4、企業自主創新成果産業化步伐加快,高技術産業規模不斷擴大。“十五期”廣西加快了創新成果産業化步伐,發展了一批高新技術産業,初步形成了以桂海高速公路一線相連的桂林、柳州、南甯、北海及玉林、梧州的高新技術産業發展格局。在生物醫藥、機電一體化、新材料、海洋生物等領域形成了一批有市場競爭力的高新技術産業,日益成爲廣西新的經濟增長點。目前,全區獲認定的高新技術企業達417家,高新技術産品765個,産值超億元以上的企業47家。2004年廣西高技術産業總産值、銷售收入、利稅分別達到84.5、72.5、12億元,比2000年增長68.5%、64.1%和64.2%。據國家監測綜合評價,2005年廣西高新技術産業化指標已躍居全國第14位。

  5、人才激勵制度日益完善,創新人才環境不斷優化。近年來,廣西加大了構建多層次人才激勵環境力度,出台了一系列政策,在項目成果權屬、科技成果轉化、資金支持、成果收益分配等方面實行優惠,激勵專業技術人員創新創業。玉柴集團實施科技人員年薪制、談判工資制、協議購房制、重大科技項目獎勵、年金期權等多種激勵政策,充分調動了科技人員積極性和創造性,僅2004年就開發新産品38項、新技術8項。柳鋼、柳工、南化、歐維姆、兩面針、上汽通用五菱、三環等企業也制定了科技成果獎勵、收益成果挂鈎等一系列激勵制度,重獎有突出貢獻的科技人員。

  6、知識産權保護環境逐步改善,企業自主知識産權形成能力明顯增強。廣西高度重視知識産權工作,建立健全知識産權組織機構,出台了《關于加強專利工作促進技術創新的若幹意見》、《專利申請資助及獎勵暫行辦法》等文件,建設知識産權公共信息平台,加大保護知識産權力度,爲廣西企業創新提供了良好的法制環境,專利申請量大幅增加。“十五”期,廣西專利申請10596項,授權5981項,分別比“九五”期增長42.5%和29.3%,其中發明專利申請2243項,授權450項,分別比“九五”時期增長1.08倍和1.23倍。

  (二)廣西自主創新的特點

  1、企業創新投入加大,創新主體地位進一步增強。2005年,企業籌集的科技活動經費達到57.9億元,比2000年增長4.4倍,比重從2000年64.2%增加到72.4%,創新投入主體地位進一步增強。2002—2004年,企業的職務發明專利申請、授權量分別占全部職務發明專利申請、授權量的85.5%、92.1%,企業創新産出的主體地位日益顯現。

  2、科技活動開展深度和廣度不斷提高,爲企業創新提供了更爲深厚的技術基礎。2005年,全區科技活動涉及80個行業,占全部行業的84.2%。科技活動項目數10880個,比2000年增長65.6%,其中R&D項目數7916個,比2000年增長1.31倍;R&D項目比重達72.8%,比2000年提高了20.6個百分點。

  3、區域創新整體突破,創新平台、重點企業和城市成爲創新的支撐力量。廣西8家國家級技術中心的發明專利申請數就占全區大中型工業企業32.9%,其所在企業的新産品銷售收入占主營業務收入比重達到58.8%,高出全區規模以上工業企業44.9個百分點。

  專利工作試點企業成爲自主創新中堅力量。柳州歐維姆公司至今累計申請專利345項,其中發明專利34項;柳工至今共申請專利105項,其中發明專利11項;桂林橡膠機械廠擁有26項專利,占了全球該行業專利數量的1/4。2004年全區第一批專利工作試點15家企業年專利産品産值達33.96億元。

  南甯、桂林、柳州三市成爲廣西自主創新的支撐力量。南甯、桂林、柳州共有國家級企業技術中心6家、自治區級企業技術中心54家和自治區級工程技術中心28家,分別占全區的75%、62%和76%。2005年,三市專利、發明專利申請量合計占全區專利申請量的62%、70.5%。

  4、“人才小高地”聚集效應凸現,企業創新層次不斷提升。廣西依托優勢企業、優勢學科實施“人才小高地”計劃,通過高層次人才資源開發的重點突破,推動廣西創新人才資源的整體開發,成爲具有廣西特色的“人才品牌”。目前已有博士、博士後、博士生導師等一批高層次人才加盟人才小高地,還柔性引進“兩院”院士24名。高層次人才的彙聚,提高了人才小高地研發能力,推動了廣西企業創新層次的提升。據統計,廣西首批人才小高地現開展和即將開展的科研項目累計達662項,其中已開展的國家級、省部級、國際合作項目分別達115、247和14項。在自治區級人才小高地的帶動下,建立了66個市級、部門級人才小高地,吸引了1000多名高層次專家、企業家創業和服務。

  5、“廣西創新計劃”作用突出,促進企業創新能力有效提高。1999年起,廣西開始組織實施以産品創新爲核心的創新計劃,通過集中資源系統地實施一批事關廣西未來發展的科技項目,以實現區域創新能力整體突破。到2005年底共實施項目一萬多項,建立了一批企業技術中心、企業博士後工作站、科研中試基地等企業創新平台,增強了企業持續創新能力和成果轉化能力,累計開發工業新産品5000多個,企業新産品産值率穩步上升。創新計劃的實施,增強了廣西科技持續創新能力、科技中介服務能力和成果轉化能力,爲企業自主創新創造了良好的軟硬件條件。

  三、廣西企業自主創新存在主要問題及原因

  (一)企業創新能力薄弱,缺乏擁有自主知識産權的技術和産品

  全國科技進步統計監測結果顯示,2005年廣西綜合科技進步水平指數、科技活動産業指數、知識創新能力、創新支撐能力和工業技術創新能力分別列全國第26、28 、28 、24和21位。“十五”期,廣西獲得全國科技進步獎占獲獎總數的比例不到2%。2004年廣西工業企業專利、發明專利申請量分別爲755、140件,僅爲全國平均水平的36.2%、 21.2%;發明專利申請的比重爲18.5%,比全國水平低13.2個百分點。企業創新能力薄弱,難以形成擁有自主知識産權的核心技術和品牌。

  其原因,一是産業發展層次不高。廣西占主導地位的是勞動密集型、資源型産業,參與競爭主要不是依靠研發核心技術,而是建立在勞動力和資源上的低成本優勢。二是多數企業不重視研發,研發機構不健全。2004年在全區規模以上工業企業、大中型企業、小型企業中開展科技活動的比例分別9.4%、37.9%和5.8%,均低于全國11.9%、38.4%和9.0%的水平。三是企業普遍“重引進,輕吸收”。2005年大中型企業消化吸收經費與技術引進經費爲1:14.8,遠低于全國1:6.5水平,造成“引進——落後——再引進——再落後”的惡性循環。

  (二)企業技術創新投入不足,動力機制有待完善

  廣西企業技術創新投入強度遠低于全國水平。根據第一次全國經濟普查數據,2004年全區規模以上工業企業投入科技活動經費27.36億元,其中用于新産品開發的經費5.68億元,占20.8%,僅爲全國水平的1/2。從代表企業自主創新能力的R&D經費投入強度看,廣西工業企業和大中型企業分別爲0.33%和0.41%,僅爲全國平均水平的58.9%和57.7%。

  其原因,一是企業內部動力機制不完善。廣西國有企業領導人業績考核、激勵與自主創新不挂鈎,企業領導人在自己任期內加大研發投入意味著增加風險、減少利潤,而産生的效益可能是下一任的業績,影響了其支持研發積極性。二是知識産權保護不力。由于地方保護主義等原因,我國知識産權保護情況不容樂觀,廣西企業專利也屢遭侵犯,如青蒿素是廣西南藥集團專利産品,是國家藥監局批准的唯一生産企業,但一些外省企業在沒有得到批准的情況下擅自生産,打擊了企業創新積極性。三是創新投資結構不合理。據統計,“十五”期自治區技術創新項目和重點技術創新項目共999項,總投資40.2億元,其中企業自籌占74.9%,銀行貸款占24.8%,自治區財政補助僅占0.3%。獲國家技術創新項目4項,國家財政撥款補助2100萬元,但自治區財政無相應資金匹配。由于政府撥款大部分在科研機構和大專院校,企業研究開發、技術創新資金絕大部分靠企業自籌,創新資金和創新行爲錯位現象突出。

  (三)創新人才總量不足,高層次創新人才匮乏

  廣西科技人才資源總量小,高層次創新人才短缺,國家兩院院士1300多人中廣西僅有1人,各領域科技領軍人缺乏,企業高級工程師不足,致使高質量科技成果和專利不多。根據第一次全國經濟普查數據,2004年廣西規模以上工業企業每萬人擁有科技活動人員、科學家和工程師分別爲4.3人、2.45人,僅爲全國水平的30.4%和29.9%。企業普遍反映,人才不足已成爲企業創新最突出矛盾,制約著創新能力進一步提升,在廣西一些中心城市,都很難招聘到區外重點大學畢業生,就是經濟效益較好的企業,在當地也很難招聘到企業需要的科研人員。

  其主要原因,一是缺乏人才成長環境。廣西綜合科技水平落後,知名院校少、院所數量少、缺乏良好科研氛圍,留不住高層次科技人才,廣西籍區外重點大學畢業生大部分不願回廣西工作。二是人才布局不合理。2004年,廣西規模以上工業企業科技活動人員、科學家和工程師人數占全區比重分別爲40.3%和35%,而全國相應指標分別爲52.8%和47.2%,本來就不足的人才資源較多地集中在科研院所和政府部門。三是企業缺乏激勵創新有效機制。廣西企業對科技人員實施股權、期權激勵等現代人力資源管理制度的較少,難以吸引、留住優秀的人才。

  (四)投融資渠道不暢,企業自主創新困難

  融資困難是廣西企業自主創新的重要障礙。2005年廣西大中型工業企業中科技活動經費只有11.3%是銀行貸款,而且企業獲得的貸款一般爲短期貸款或票據貼現等形式,難以滿足企業創新要求中長期貸款的穩定、持續支持的需要。中小企業創新獲得貸款難度更大,融資成本更高。

  主要原因,一是投融資體制改革滯後。銀行貸款通常流向具有成熟盈利模式、還款有保證的大型企業,商業銀行對企業財務指標與抵押物的嚴格要求,成爲中小企業獲得貸款難以逾越的“門檻”。二是資金來源渠道單一。創新信貸遠遠不能滿足企業創新資金需求,科研資金還是依賴數量有限的財政支持。由于《風險投資基金法》至今尚未出台,資本要素市場不健全,風險資本來源有限,加上缺乏退出渠道,風險投資公司和風險投資基金發展緩慢,導致企業創新投入缺乏穩定來源。三是投融資擔保體系不健全。廣西投融資擔保公司少、資本金不足,難以發揮應有作用,投融資擔保方式融資成本高、條件較爲苛刻,也使不少企業望而卻步。

  (五)産業技術供需矛盾突出,産業結構升級困難

  近年來,隨著廣西産業規模迅速擴大,對産業共性、關鍵技術需求十分旺盛。但是廣西産業技術供給能力十分有限,造成産業結構升級十分困難。如廣西已成爲蠶繭第一大生産省區,但由于缺乏生産絲綢技術,到目前爲止只能進行缫絲生産,處于産業最底端。

  其原因,一是隨著行業管理機構撤消、行業組織尚未起到協調作用的情況下,各行業選擇技術方向、組織協調關鍵共性技術攻關及消化引進技術等工作基本停滯。二是廣西工業企業規模普遍偏小,技術開發能力不強,沒有形成能夠起到帶動行業技術進步的核心企業,行業技術體系的管理主體長期缺位。三是院所改制前,大院大所是行業關鍵共性技術的主要來源,企業一般不配置重大技術的研發能力。改制以後,利益機制的變化決定其不會再爲行業中的其他企業提供技術。而改制時也沒有對企業今後的技術來源做出安排,必然造成共性技術研發主體的缺失。

  (六)産學研結合機制不緊密,深度和層次有待提高

  近年來,區內企業主要選擇與區外高校和科研院所進行技術合作,與區內高校、科研機構之間合作很少,浪費了區內寶貴的科技資源。合作也普遍停留在一般的項目合作模式上,采用共建研究院、産學研基地和科技型企業實體等緊密合作模式較少,造成項目成果質量難以保證,創新成果的擴散能力薄弱等一系列問題。

  其原因:一是産學研結合不緊密、層次低。廣西科研院所雖已轉制,但經營機制改革滯後,自我封閉,科技與經濟仍然脫節。而中小企業普遍缺乏資金,難以投入巨資共建研究院等機構。二是廣西高校專業設置不合理,與企業技術需求不匹配,科研水平較低,無法支撐企業技術創新的需求,企業只能與科技發達地區研究機構合作。三是我國高端科技資源稀缺,主要研究機構的科研項目多,包括大量國家項目、政府重點項目,而廣西企業項目層次較低,難以得到重視,一些老師往往把項目交給研究生甚至本科生完成,研究質量難以保證。四是廣西政府項目實施主體主要還是高校和科研院所,沒有必須要企業參加的硬性要求。

  (七)創新服務體系不健全,綜合服務能力滯後

  廣西創新服務體系近年來雖然發展較快,但是科技創業的服務機構不健全, 爲創新配套服務的融資、擔保、科技評估、技術産權交易、高新技術企業孵化等中介組織發展仍然滯後,綜合服務能力不強。 主要原因,一是政策支持力度不大。目前中介機構獲得稅收優惠、財政資助等方面的支持很少。二是現有科技中介機構多數是從政府部門分離出來,或是事業單位改制而來,運作方式沒有根本上改變原來行政部門、事業單位的思路,服務內容、服務方式缺乏創新,運作機制不活,激勵機制不健全,缺乏向企業主動提供服務的動力。三是雙方溝通不夠。企業對中介機構的服務了解得不多,未能形成互惠互利的有效協作。

  (八)激勵企業自主創新政策體系不完善,成果轉化和産業化率偏低

  政府現有政策體系不完善,對激勵企業自主創新支持力度不夠,致使廣西成果轉化和産業化率偏低,技術市場交易規模較小,2005年廣西專利應用率不到20%。

  主要體現在:第一,政府扶持企業創新的科技投入少。2005年,廣西科技活動經費中的政府財政撥款部分只有5.9%用于支持大中型企業,絕大部分用于支持科研院所和高校。第二,創新激勵政策落實不到位。國家、廣西雖然出台了激勵企業創新政策,但有些政策在有的地方未能兌現。例如按規定經自治區科技主管部門認定的高技術産品,從認定之日起,增值稅地方分成部分3年內由同級財政全部返還企業,有的企業按規定申請返稅時,當地財政以沒有該項支出爲由拒絕返稅。根據科技廳創新調查組問卷調查,75%的企業認爲應該享有的稅收等優惠政策沒有得到落實。第三,一些創新激勵政策不合理。例如研究開發經費的稅前抵扣要求逐年平穩增長10%以上,不符合研發投入的客觀規律。第四,政府采購政策沒有用于支持創新。我國的政府采購政策是作爲一項規範政府支出的規定而出現的,至今仍停留在這一層面,沒有發揮其調控經濟功能,更沒有用于支持創新。

  四、激勵廣西企業自主創新的總體思路

  (一)企業自主創新的激勵機制

  企業作爲市場經濟的主體,其行爲是理性的,企業要選擇某項創新行爲,必須確保創新收益大于創新成本。企業創新決策類似于風險投資項目決策,在長期投資決策中,淨現值(NPV)法是較爲理想的一種方法。所謂NPV法是指在投資項目壽命期內,將所有成本和收益按照一定貼現率折算爲成本現值和效益現值,如果效益現值減去成本現值後的差額大于零,則該投資項目就是可行的。我們建立了以下激勵企業自主創新的模型:

  式中:n──投資項目的壽命期;Ik──第k年的現金流入量,即第k年的預期收益; Ok──第k年的現金流出量,即第k年的預計成本; i──無風險貼現率; h──風險。

  以上模型包括了收益、成本、風險、機會成本等影響創新主要因素。收益主要包括企業運作項目實際收入和政府補貼等。成本主要包括人力、設備、資金等投入及交易成本。風險主要指項目創新在技術、市場、收益等方面面臨較大的不確定性。無風險貼現率i體現了創新的機會成本,包括將資源投入模仿所創造的收益、擴大再生産所創造的收益以及技術的後發優勢等等。

  該模型的激勵機制是:如果該創新項目扣除風險因素後的淨收益超過其機會成本,即NPV≥0,則創新才能進行,NPV越大,激勵程度就越強。要促使企業進行創新,應該從提高創新收益Ik,降低創新成本Ok,降低風險因素h上著手,才能形成有效的激勵機制,使企業創新行爲不斷得到強化。

  (二)激勵企業自主創新的政策思路

  根據以上模型,制定激勵企業自主創新政策的思路應當從提高企業創新收益,降低企業創新成本和降低企業創新風險三大方面入手。

  1、提高企業創新收益。(1)加大知識産權保護力度。由于企業創新投入很大,但模仿成本卻很低,因此存在嚴重的“搭便車”現象。知識産權制度的作用就是通過授予創新者一定時期的壟斷權,保證其獲得較高的壟斷收益,從而提供一種正向激勵機制,改變其它企業的價值取向,使創新成爲大多數企業自發的行爲。(2)實施財政扶持政策。通過財政資助、財政貼息、財政獎勵等政策使企業創新得到額外的現金流入,從而提高了企業的創新收益,激勵企業創新行爲。

  2、降低企業創新成本。(1)對企業創新實行稅收政策,直接降低企業創新成本。稅收政策受益面廣,能激勵全體企業創新,而且能針對創新不同環節進行不同程度激勵。完善稅收政策的思路是取消現行一些不合理的限制,擴大稅收優惠範圍,綜合運用加計扣除、稅前列支、加速折舊、稅率優惠等各種稅收工具,重點加大對研發環節、高技術企業、高新技術産品的稅收優惠。要在國家稅收激勵制度基礎上,運用自治區掌握的稅收,進一步加大對企業稅收激勵力度。(2)完善區域創新系統,間接降低企業創新成本。創新系統越完備,企業創新過程的交易費用就越低,創新成本就越低。要大力發展各種創新中介組織,爲企業提供專業化服務,降低企業交易成本;在能有效降低企業創新成本但市場又無法有效供給的市場失靈領域充分發揮政府財政資金作用,如基礎研究、共性技術、基礎條件平台、公共服務平台建設等;要構建多層次資本市場,有效降低企業創新的融資成本;要加大人才特別是高端人才的培養和引進力度,提升企業人才素質,提高創新效率。

  3、降低企業創新的風險。(1)大力支持風險投資發展。創新具有不確定性,不確定性越大,創新的風險與潛在損失也就越大,預期利潤就越小,激勵也就越小。風險投資是降低創新風險最有效體制,其原理是將風險資本投資于若幹個創新企業,只要有少數企業創新成功,風險投資就能獲得可觀回報。由于風險投資公司承擔了大部分風險,企業創新失敗的損失可以大大減小。(2)實施政府采購支持自主創新。利用政府采購給自主創新産品創造一個初始市場,減輕其進入市場的不確定性,從而增強企業收益的預期,激勵企業創新活動。

  (三) 企業自主創新主要目標

  ——企業創新投入大幅增長。到2010 年,全社會研發投入支出占全區GDP比重達到1%,地方財政科技撥款占地方財政支出的比重達到2%。規模以上企業技術開發經費占當年銷售收入的比重不應少于0.8%,大型企業不少于1.5%,高新技術企業不少于3%。到2020年,全社會研發投入占全區GDP比重提高到2%以上。

  ——企業創新人才隊伍不斷得到充實。培養和造就一批能在市場競爭中領導企業創新的科技型企業家;培養和造就一批能夠解決區內重大工程技術難題的工程技術專家;培養和造就一批重點領域的企業科技帶頭人。到2010年,規模以上工業企業科技活動人員達到3.5萬人以上,其中科學家和工程師達到2萬人以上。

  ——企業創新能力顯著增強。到2010年,建立國家級、自治區級企業技術中心達到130家以上,培育擁有自主知識産權、創新能力達到國內先進水平的企業技術中心20家,成爲廣西企業自主創新的中堅力量。全區企業專利申請量、授權量年均增長15%左右,其中發明專利比重達到30%以上。全區50%以上的高新企業擁有專利。

  ——企業創新成果轉化取得突破。培育形成1-2個世界著名品牌、30個中國名牌、20個中國馳名商標、80個國家免檢産品、4個中國知名出口品牌等。規模以上工業企業新産品銷售收入占全部工業銷售收入的比重達到30%以上。高新技術産業增加值占規模以上工業企業增加值的比重達到20%以上。

  五、激勵廣西企業自主創新的對策措施

  (一)加大企業創新投入

  1、建立財政科技投入穩定增長機制。各級政府要把科技投入作爲預算保障的重點,年初預算編制和預算執行中的超收分配,都要體現法定增長的要求。從2007年開始,自治區級財政科技投入應用技術研發經費的增幅要明顯高于財政收入的實際增幅,市、縣財政科技投入也要實現大幅度增長。

  2、優化配置公共科技資金支持企業自主創新。優化配置信息化資金、新産品試制費、中間試驗費和重大科研項目補助費、技術改造資金、成果轉化資金以及新增的財政科技投入,重點支持創新體系建設和重大科技攻關與産業化。攻克一批具有全局性、帶動性的關鍵共性技術,培育一批具有自主知識産權的高技術産業群,搶占未來競爭制高點,帶動産業結構整體優化升級。對廣西企業列入國家科技計劃、創新基金專項和國家高技術産業化專項並得到經費支持的項目,自治區財政給予配套支持。

  3、引導企業加大自主創新投入。引導和鼓勵企業加大自主創新投入,提高研發投入占企業銷售額的比例。申請政府科技計劃支持的企業,用于技術開發的費用應達到其當年銷售收入的一定比例,其中,高新技術企業應不低于3%,大型企業和建立自治區級以上技術中心、工程中心的企業應不低于2%,其他工業企業應不低于1%。政府支持的有應用和産業化前景的重大科技計劃項目,必須有企業牽頭或參與。

  (二)加大稅收激勵政策的扶持

  1、加大對企業自主創新投入的所得稅前抵扣力度。允許企業按當年實際發生的技術開發費用的150%抵扣當年應納稅所得額。實際發生的技術開發費用當年抵扣不足部分,可按稅法規定在5年內結轉抵扣。

  2、允許企業加速研究開發儀器設備折舊。企業用于研究開發的儀器和設備,單位價值在30萬元以下的,可一次或分次攤入管理費,其中達到固定資産標准的應單獨管理,但不提取折舊;單位價值在30萬元以上的,可采取適當縮短固定資産折舊年限或加速折舊的政策。

  3、完善促進高新技術企業發展的稅收政策。爭取廣西高新技術企業進入國家增值稅轉型改革試點。國家高新技術産業開發區內新創辦的高新技術企業經認定後,自獲利年度起2年內免征所得稅,2年後按15%的稅率征收企業所得稅。國家高新技術産業開發區外經認定的自治區級高新技術企業,按規定稅率征收所得稅,超過15%稅率的地方留成部分,由同級財政按當年納稅增長額度資助企業的研究開發活動;新創辦的自治區級高新技術企業經認定後,從開始獲利年度起2年內按規定稅率征收的所得稅地方留成部分,由同級財政按當年納稅增長額度資助企業的研究開發活動。落實鼓勵高新技術産品出口的稅收政策。完善高新技術企業計稅工資所得稅前扣除政策。

  4、支持企業加強自主創新能力建設。對符合國家規定條件的企業技術中心,進口規定範圍內的科學研究和技術開發用品,免征進口關稅和進口環節增值稅;對承擔國家重大科技專項、國家科技計劃重點項目、國家重大技術裝備研究開發項目和重大引進技術消化吸收再創新項目的企業進口國內不能生産的關鍵設備、原材料及零部件免征進口關稅和進口環節增值稅。

  5、鼓勵企業研究開發高新技術産品。經自治區認定的高新技術産品和自治區級以上重點新産品,從認定之日起3年內所繳納增值稅的25%,由同級財政按當年納稅增長額度資助企業的研究開發活動。鼓勵高新技術産品出口,優先安排退稅資金,及時足額辦理高新技術産品出口退(免)稅。積極推薦符合條件的産品進入《中國高新技術産品出口目錄》,對列入目錄的産品優先給予扶持。

  6、扶持科技中介服務機構。對符合條件的科技企業孵化器等自認定之日起,一定期限內免征營業稅、所得稅、房産稅和城鎮土地使用稅。對自治區級以上科技企業孵化器內孵化的企業5年內繳納的各項稅收地方收入部分,由同級財政按當年納稅增長額度資助企業的研究開發活動。對各類科技中介服務機構,進行技術轉讓、技術咨詢、技術培訓、技術服務所得,免征營業稅;年淨收入在30萬元以下的部分,免征企業所得稅。

  (三)建立支持企業自主創新的多層次投融資機制

  1、加強政策性金融對自主創新的支持。加強與國家政策性金融機構合作,對國家或自治區重大科技專項、重大科技産業化項目、科技成果轉化項目、高新技術産業化項目、引進消化吸收項目、高新技術産品出口項目等的貸款給予重點支持。爭取國家開發銀行加大對科技創新企業投資的軟貸款力度。

  2、引導金融機構支持企業自主創新。政府利用基金、貼息、擔保等方式,引導各類金融機構支持企業自主創新與産業化。

  3、建立和完善支持創新的融資擔保體系。一是引導和鼓勵社會資金建立中小企業信用擔保機構。鼓勵各類擔保機構支持科技型企業的發展,制定財政科技經費補助創新型企業的融資擔保補助條款,提高融資擔保代償損失補助比例。政府性擔保機構要逐步擴大用于高新技術成果轉化項目和高新技術企業的擔保額比例。二是建立擔保機構的資本金補充和多層次風險分擔機制。積極探索創立多種擔保方式,鼓勵政策性銀行、商業銀行、擔保公司和其他金融機構,開展知識産權權利質押業務。各類擔保機構在廣西擔保科技成果轉化項目,擔保額累計超過其擔保總額70%的,可以認定爲高新技術企業,享受相應優惠政策,並可以按當年總收益的一定比例提取風險補償金。

  4、加快發展創業風險投資。一是自治區和有條件的市政府設立創業風險投資引導基金,通過參股和提供融資擔保等方式,引導社會資金流向創業風險投資企業,引導創業風險投資企業投資處于種子期和起步期的創業企業。二是積極引進國內外風險資本來廣西投資。

  5、建立支持自主創新的多層次資本市場。一是支持有條件的科技型企業在國內上市和境外上市,對擬公開上市的科技型企業給予一定的輔導期費用補助。二是支持目前尚不完全具備上市條件的科技型中小企業改制爲股份有限公司,爭取在適時推出的國內創業板發行上市。三是爭取未上市高新技術企業進入證券公司代辦系統進行股份轉讓試點。四是建立和完善區域性産權交易市場,拓寬創業風險投資退出渠道。

  (四)發揮政府采購政策對自主創新産品的扶持作用

  1、建立財政性資金采購自主創新産品制度。一是建立自主創新産品認證制度。由自治區科技廳對自主創新産品進行認定,自治區財政部門確定政府采購自主創新産品目錄。二是使用財政資金的重大建設項目及重大裝備和産品采購項目,應首先采用自主創新産品,不按要求采購自主創新産品,財政部門不予支付資金。

  2、改進政府采購評審方法,給予自主創新産品優先待遇。一是以價格爲主的招標項目評標,在滿足采購需求的條件下,優先采購自主創新産品。二是以綜合評標爲主的招標項目,要增加自主創新評分因素並合理設置分值比重。

  3、建立激勵自主創新的政府首購和訂購制度。一是自治區內企業或科研機構生産、開發的試制品和首次投向市場的産品,符合廣西經濟發展要求和先進技術發展方向,具有較大市場潛力並需要重點扶持的,由政府進行首購。二是對于急需研究開發的重大創新産品或技術,政府通過招標方式,面向全區確定研究開發機構,簽訂政府采購合同。

  (五)鼓勵引進消化吸收再創新

  1、加強對引進和消化吸收再創新的管理。由國家和自治區政府核准或使用政府投資的重點工程項目中確需引進的重大技術裝備,由項目業主聯合制造企業制定引進消化吸收再創新方案,作爲工程項目審批和核准的重要內容,報經有關主管部門審批(核准)後實施。

  2、對企業消化吸收再創新給予政策支持。設立自治區“引進消化吸收再創新專項資金”,對符合産業技術政策的引進消化吸收再創新項目,經有關部門認定後給予資助。對消化吸收再創新形成的先進裝備和産品,納入政府優先采購的範圍。

  3、支持産學研聯合開展消化吸收再創新。在科技基礎設施建設中,優先支持在重點産業中由産學研合作組建的技術平台,承擔重大引進技術消化吸收再創新任務。

  (六)加快企業創新支撐體系建設

  1、支持企業建立研發機構。一是鼓勵企業建立技術中心,支持有條件的企業技術中心申報國家級技術中心認定,每年組織認定一批自治區級企業技術中心,著力推進工程機械、汽車、糖業等行業企業技術中心建設,優化廣西企業技術中心行業布局。二是建立完善研發機構認定、評價、激勵機制,制定企業技術中心認定和評價管理辦法,建立完善企業技術中心動態管理、優勝劣汰機制。三是積極向國家推薦國家認定企業技術中心技術創新能力建設項目,結合企業研發能力整合、組織實施並扶持一批自治區級企業技術中心創新能力建設項目。四是國家級和自治區級企業技術中心、工程中心享受自治區級科研機構和高新技術企業的相關優惠政策,其組織實施的重大技術創新項目優先列入有關項目資金計劃。五是加大公共財政對企業技術中心和工程中心等研發機構的扶持力度,每年選取10家左右國家級和自治區級企業技術中心給予重點支持,優先享受政府專項資金。

  2、大力推進産學研合作體系建設。加強科研與生産的緊密結合,促進高校、科研院所技術人才和科技資源優勢與企業的産業資金、轉化基地和市場網絡優勢的對接和互補,加快科技成果轉化進程。發揮企業在産學研合作中的主體作用,鼓勵企業與大院名校合作設立實驗室或研發機構,推動産學研結合點前移,實現産學研深度合作,使企業成爲技術成果的應用主體。鼓勵和支持大型企業、行業龍頭企業與國內外同行業企業進行專利技術、核心技術、技術標准的交叉授權許可。引導企業在創新活動中的分工協作,促進形成以大企業爲龍頭的創新鏈,中小企業通過參與大企業專業分工與協作生産,獲得大企業的技術擴散和轉移,形成企業間的利益共享機制。“十一五”期間,每年扶持一批産學研重點合作項目並促進其成果轉化。

  3、加快建設公共科技創新平台。引導企業聯合高校、科研機構、行業組織,建設面向社會、資源共享的科技創新服務平台體系。建立和完善創新合作共享機制,整合、優化廣西現有大型科學儀器、科技文獻、科技信息、專利和標准數據庫等科技基礎資源,建設具有公益性、基礎性的科技基礎平台,爲企業提供技術測試、信息等服務。

  4、推動創新中介服務體系建設。建立完善與廣西産業相結合、企業化經營、多種形式發展的創新中介服務體系。重點扶持一批技術創新服務中心、技術産權交易市場以及標准檢測、專利服務、技術評估、融資擔保、産權保護等中介服務機構,促進技術擴散和科技資源優化配置。

  5、加強對科技企業孵化器和孵化企業的支持。一是鼓勵以企業爲主,發展多種經濟成分、多種形式的科技企業孵化器建設特別是專業孵化器建設。二是擴大政府科技創業種子資金額度和資助範圍,對優秀的科技企業孵化器給予獎勵。孵化企業在孵化期或畢業一年內被認定爲國家、自治區高新技術企業的,給予相應孵化器一定的獎勵。三是實施廣西科技型初創企業培育工程,重點培育有科技含量、成長性較好的科技型初創企業。

  (七)大力實施具有知識産權的品牌戰略

  1、鼓勵企業加強知識産權的創造管理保護運用。一是鼓勵企業開發具有自主知識産權的關鍵技術和重大産品,對企業的國內外專利申請費、軟件著作權登記費等給予補助。二是支持和推進專利實施和産業化,對專利産業化項目根據應用前景和實施效益給予資助。三是加強對知識産權保護工作的指導與服務,加大知識産權行政執法力度,提高企業創造、管理、保護、運用知識産權的能力。

  2、推進企業技術標准的研制和實施。鼓勵企業采用國際先進標准進行生産和技術改造。支持企業參與行業標准、國家標准和國際標准的制定和修訂,承擔國內、國際標准化組織相關工作。積極引導和扶持科技成果形成技術標准,尤其是具有自主知識産權的專利技術盡快轉化爲適應市場的技術標准並推廣實施。

  3、打造具有自主知識産權的品牌。一是建立政府主導的品牌服務平台,在自主品牌展覽展示、宣傳推廣、信息咨詢等方面提供支持幫助,提升品牌企業的知名度和影響力。二是做大做強特色品牌。著力加強以玉柴、柳工、歐維姆、兩面針、平果鋁、三金、南糖、三環等爲代表的名牌産品培育、發展、評價和保護能力,不斷拓展市場空間,實現由資源擴張向品牌擴張轉變,提高企業核心競爭力;加快開發高技術含量、高附加值、高市場容量的新産品,全力打造新的知名品牌,形成名牌産業聚集群;注重與國內外知名品牌的合作,實現高位嫁接、捷徑發展。

  (八)加強創新型人才隊伍建設

  1、建設高層次創新人才隊伍。深入實施“十百千人才工程”和“廣西人才小高地”等人才工程,重點培養科技領軍人才、企業創新領軍人才和科技成果産業化人才。在廣西具有比較優勢的研究領域,著力培養造就一批高水平創新帶頭人,形成優秀創新人才群體和創新團隊。

  2、建立企業激勵創新的人才評價和獎勵制度。一是深化職稱制度改革,破除專業技術職務終身制,建立以業績和能力爲重點的創新人才評價指標體系。二是改革和完善企業分配制度,建立健全技術要素按貢獻參與分配的人才激勵機制。企業內部分配應當向研發人員適當傾斜,可以通過雙方協商確定研發人員的工資水平,采取技術折股、股權出售、獎勵股權、技術獎勵或分成等方式對研發人員進行激勵。三是加快實施國有高新技術企業股權激勵試點工作。

  3、支持企業與高校和科研機構人才交流。在高校和科研機構中設立面向企業的客座研究員崗位,選聘企業高級專家擔任兼職教授或研究員。制定和規範科技人才兼職辦法,引導高校或科研機構科技人才到企業兼職。

  4、積極引進國內外優秀人才。一是建立健全國內外高層次人才信息庫,定期發布廣西重點領域和行業人才開發目錄。二是重點引進廣西高新技術産業、支柱産業、新興産業等領域急需的高層次人才,特別是帶技術、帶項目、帶資金的優秀創新人才。三是完善引進人才居住證制度,國內外高層次人才來廣西工作不受用人單位編制、增人指標、工資總額和出國前戶籍所在地限制。四是鼓勵企業創新引進人才方式,加大人才引進的投入,允許企業把引進人才的住房貨幣補貼、安家費、科研啓動經費等費用列入成本核算。
責任編輯:曼子

相關報道: